平成26年10月29日 上 場 会 社 名 水戸証券株式会社 上場取引所 東
コ ー ド 番 号 8622 URL http://www.mito.co.jp/ 代 表 者 (役職名) 代表取締役社長 (氏名) 真殿修治
問合せ先責任者 (役職名) 経営企画部長 (氏名) 大槻剛 (TEL) 03(6739)5401 四半期報告書提出予定日 平成26年11月12日 配当支払開始予定日 平成26年12月２日 四半期決算補足説明資料作成の有無 ： 無
四半期決算説明会開催の有無 ： 無
(百万円未満切捨て) １．平成27年３月期第２四半期の業績（平成26年４月１日～平成26年９月30日）
（１）経営成績(累計) (％表示は、対前年同四半期増減率)
営業収益 純営業収益 営業利益 経常利益 四半期純利益
百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％
27年３月期第２四半期 7,511 △11.7 7,483 △11.7 1,522 △35.2 1,714 △34.4 1,083 △54.3 26年３月期第２四半期 8,511 68.1 8,479 68.9 2,350 ― 2,612 ― 2,368 ―
１株当たり 四半期純利益
潜在株式調整後 １株当たり 四半期純利益
円 銭 円 銭
27年３月期第２四半期 14.64 ―
26年３月期第２四半期 31.95 ―
（２）財政状態
総資産 純資産 自己資本比率 自己資本規制比率
百万円 百万円 ％ ％
27年３月期第２四半期 66,993 36,625 54.7 569.6
26年３月期 62,265 36,690 58.9 590.5
(参考) 自己資本 27年３月期第２四半期 36,625百万円 26年３月期 36,690百万円
２．配当の状況
年間配当金
第１四半期末 第２四半期末 第３四半期末 期末 合計
円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 円 銭
26年３月期 ― 7.00 ― 9.00 16.00
27年３月期 ― 5.50
27年３月期(予想) ― ― ―
(注) 27年３月期の配当予想額については、未定であります。理由等についてはサマリー情報の２枚目「業績予想の適 切な利用に関する説明、その他特記事項」をご覧ください。
３．平成27年３月期の業績予想（平成26年４月１日～平成27年３月31日）
当社の業績は、株式市況等の動向により大きく変動する可能性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえって 悪影響を及ぼしかねないと危惧することから、業績予想は開示いたしておりません。
なお、決算数値がほぼ確定したと考えられる時点において当該数値を速報値として速やかに開示いたします。
（１）四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用 ： 無
（２）会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示
① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ： 有
② ①以外の会計方針の変更 ： 無
③ 会計上の見積りの変更 ： 無
④ 修正再表示 ： 無
(注) 詳細は、添付資料P５「２．サマリー情報(注記事項)に関する事項」をご覧ください。
（３）発行済株式数（普通株式）
① 期末発行済株式数（自己株式を含む) 27年３月期２Ｑ 75,689,033株 26年３月期 77,289,033株
② 期末自己株式数 27年３月期２Ｑ 3,067,106株 26年３月期 3,172,030株
③ 期中平均株式数（四半期累計） 27年３月期２Ｑ 73,976,934株 26年３月期２Ｑ 74,130,134株
※ 四半期レビュー手続の実施状況に関する表示
この四半期決算短信は、金融商品取引法に基づく四半期レビュー手続の対象外であり、この四半期決算短信の開示 時点において、金融商品取引法に基づく四半期財務諸表のレビュー手続は終了しておりません。
※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項 (配当予想額を開示できない理由等)
当社の配当政策は、安定的かつ継続的な配当を勘案しつつ、配当性向30％程度となるよう業績に応じて配当を行っ ていくことを基本方針としております。
「３.平成27年３月期の業績予想（平成26年４月１日～平成27年３月31日）」に記載のとおり、業績予想が困難である こ と か ら、 平 成 27 年 ３ 月 期 の 配 当 予 想 額 は 未 定 で あ り ま す。な お、 第 ２ 四 半 期 末 及 び 期 末 が 近 づ い た 時 点 （９ 月 中、 ３月中）において、速やかに当該予想額を開示してまいります。
○添付資料の目次
1. 当四半期決算に関する定性的情報 ………２ (1) 経営成績に関する説明 ………２ (2) 財政状態に関する説明 ………３ (3) 業績予想などの将来予測情報に関する説明 ………４ 2.サマリー情報(注記事項)に関する事項 ………５ 3. 四半期財務諸表 ………６ (1) 四半期貸借対照表 ………６ (2) 四半期損益計算書 ………８ 第２四半期累計期間 ………８ (3) 四半期キャッシュ・フロー計算書 ………９
(4) 四半期財務諸表に関する注記事項 ………10
(継続企業の前提に関する注記)………10
(株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記)………10
4. 補足情報 ………11
(1) 受入手数料 ………11
(2) トレーディング損益 ………11
(3) 株券売買高(先物取引を除く) ………12
(4) 引受・募集・売出しの取扱高 ………12
(5) 自己資本規制比率 ………12
(6) 損益計算書の四半期推移 ………13
１．当四半期決算に関する定性的情報
（１）経営成績に関する説明
当第２四半期累計期間のわが国経済は、17年ぶりに引き上げられた消費税率の影響により景気悪 化 を 示 す 経 済 指 標 が 目 立 つ 状 況 と な り ま し た。4-6 月 期 国 内 総 生 産 （GDP） の 改 定 値 は 年 率 換 算 で 7.1％減と大幅に悪化しました。景気動向指数は先行指数・一致指数ともに年初から低迷する推移 となりました。景気ウォッチャー調査（景気の現状判断DI）は４月の急降下後に回復を示す動きと なりましたが、８月は天候不順に足を引っ張られ大きく低下しました。一方、海外では停滞気味の 欧州経済に対して米国経済は順調な回復傾向を示し、日米欧で景気の足取りにばらつきが目立つ状 況となりました。
当第２四半期累計期間の国内株式市場は、前半は低迷しましたが、後半は盛り返す展開となりま し た。当 初 は、 消 費 増 税 の 悪 影 響 を 先 取 り し た 年 初 以 来 の 調 整 局 面 を 引 き ず る 格 好 と な り ま し た が、５月前半にはその調整も一巡し、かんぽ生命の日本株投資比率引き上げ観測や、政府が年金積 立金管理運用独立行政法人（GPIF）の運用手法の弾力化を進める意向を示したことが契機となり、 株価は底入れしました。国内企業の4－6月期決算も、内需依存企業の苦戦を輸出関連企業の好調で カバーし総じて底堅い内容となりました。８月中旬からは米金融緩和の早期縮小観測から米長期金 利が上昇しドル高が鮮明化しましたが、米国の経済指標は概ね順調であったことから、米国で事業 を展開する輸出関連企業にとって良好な事業環境と円安効果が期待できるとの見通しから、国際優 良株が見直される展開となりました。こうした結果、当第２四半期累計期間末の日経平均株価は平 成26年３月末比9.1％高の16,173円52銭で取引を終えました。
このような環境下、当第２四半期累計期間の業績は、営業収益が75億11百万円(前第２四半期累計 期 間 比 88.3 ％ ) と 減 少 し、 営 業 収 益 よ り 金 融 費 用 27 百 万 円 ( 同 87.6 ％ ) を 控 除 し た 純 営 業 収 益 は、 74億83百万円(同 88.3％)となりました。また、販売費・一般管理費は59億61百万円(同 97.3％)と なり、その結果、営業利益は15億22百万円(同 64.8％)、経常利益は17億14百万円(同 65.6％)、四 半期純利益は10億83百万円(同 45.7％)となりました。
主な概況は以下のとおりであります。
① 受入手数料
当 第 ２ 四 半 期 累 計 期 間 の 受 入 手 数 料 の 合 計 は、54 億 20 百 万 円 ( 前 第 ２ 四 半 期 累 計 期 間 比 76.9
％)となりました。
イ 委託手数料
「委 託 手 数 料」 は、22 億 59 百 万 円 ( 同 52.7 ％ ) と な り ま し た。こ れ は、 株 券 委 託 売 買 金 額 が 4,041億円(同 59.0％)と減少したことにより、株式の委託手数料が22億44百万円(同 52.7％)と なったことによるものです。なお、その他の委託手数料は14百万円(同 54.2％)となりました。
ロ 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
「引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料」は、51百万円(同 932.3％)と増加 しました。これは、株式の売出しによるものであります。
ハ 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料
主に投資信託の販売手数料で構成される「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱 手数料」は、19億98百万円(同 113.4％)となりました。これは、ハイ・インカム・ソブリンファ ンドや米国株式などを主な投資対象とする投資信託の販売が好調だったことによるものです。ま た、「その他の受入手数料」は、投資信託の代行手数料やファンドラップ手数料の増加等により 11億10百万円(同 112.4％)となりました。
② トレーディング損益
当第２四半期累計期間のトレーディング損益は、株券等が外国株式の売買高の増加により５億 23 百 万 円 ( 前 第 ２ 四 半 期 累 計 期 間 比 878.9 ％ )、 債 券 ・ 為 替 等 は 14 億 27 百 万 円 ( 同 115.8 ％ ) と な り、合計で19億50百万円(同 151.0％)となりました。
③ 金融収支
当第２四半期累計期間の金融収益は、信用取引収益の減少等により１億17百万円(前第２四半 期累計期間比 78.5％)、金融費用は支払利息の減少等により27百万円(同 87.6％)で差引収支は 89百万円(同 76.0％)の利益となりました。
④ 販売費・一般管理費
当第２四半期累計期間の販売費・一般管理費は、広告宣伝費や教育研修費が増加する一方、事 務委託費が減少したことなどにより、59億61百万円(前第２四半期累計期間比 97.3％)となりま した。
⑤ 特別損益
当第２四半期累計期間の特別損益は、特別損失が、減損損失６百万円(前第２四半期累計期間 実績 －百万円)、金融商品取引責任準備金繰入れ３百万円(同 13百万円)となり、合計10百万円 の損失（同 １百万円の利益）となりました。
（２）財政状態に関する説明
① 流動資産
当第２四半期会計期間の流動資産は、前事業年度に比べ45億18百万円増加し、507億94百万円と なりました。これは、信用取引資産が18億74百万円減少する一方、現金・預金が57億14百万円、ト レーディング商品が10億66百万円増加したことなどによるものです。
② 固定資産
当第２四半期会計期間の固定資産は、前事業年度に比べ２億９百万円増加し、161億98百万円と なりました。これは、有形固定資産が38百万円減少する一方、投資有価証券が２億56百万円増加し たことなどによるものです。
③ 流動負債
当第２四半期会計期間の流動負債は、前事業年度に比べ46億６百万円増加し、249億97百万円と なりました。これは、受入保証金が４億30百万円、短期借入金が２億50百万円、未払法人税等が２ 億31百万円減少する一方、預り金が42億87百万円、約定見返勘定が９億48百万円増加したことなど によるものです。
④ 固定負債及び特別法上の準備金
当第２四半期会計期間の固定負債及び特別法上の準備金は、前事業年度に比べ１億85百万円増加 し、53億70百万円となりました。これは、繰延税金負債が１億44百万円増加したことなどによるも のです。
⑤ 純資産
当第２四半期会計期間の純資産は、前事業年度に比べ64百万円減少し、366億25百万円となりま した。これは、四半期純利益で10億83百万円増加する一方、剰余金の配当で６億67百万円、自己株 式の取得で６億円減少したことなどによるものです。
⑥ キャッシュ・フローの状況
当 第 ２ 四 半 期 累 計 期 間 に お け る 現 金 及 び 現 金 同 等 物 は、 前 事 業 年 度 末 に 比 べ 57 億 14 百 万 円 増 加 し、215億95百万円となりました。
(営業活動によるキャッシュ・フロー)
当第２四半期累計期間における「営業活動によるキャッシュ・フロー」は74億29百万円の増加と なりました。これは「法人税等の支払額」で８億46百万円減少する一方、「預り金及び受入保証金 の増減額」で38億57百万円、「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」で22億47百万円、「税引前 四半期純利益」で17億４百万円増加したことなどが要因です。なおこれは、前第２四半期累計期間 の「営業活動によるキャッシュ・フロー」80億47百万円の増加と比較すると６億18百万円の減少と なっております。
(投資活動によるキャッシュ・フロー)
当第２四半期累計期間における「投資活動によるキャッシュ・フロー」は２億８百万円の減少と なりました。これは「貸付金の回収による収入」で７百万円増加する一方、「有形固定資産の取得 による支出」で１億90百万円、「無形固定資産の取得による支出」で28百万円減少したことなどが 要因です。なおこれは、前第２四半期累計期間の「投資活動によるキャッシュ・フロー」２億38百 万円の増加と比較すると４億46百万円の減少となっております。
(財務活動によるキャッシュ・フロー)
当第２四半期累計期間における「財務活動によるキャッシュ・フロー」は15億20百万円の減少と なりました。これは「配当金の支払額」で６億64百万円、「自己株式の取得による支出」で６億円、
「短期借入金の純増減額」で２億50百万円減少したことなどが要因です。なおこれは、前第２四半 期累計期間の「財務活動によるキャッシュ・フロー」８億90百万円の減少と比較すると６億30百万 円の減少となっております。
（３）業績予想などの将来予測情報に関する説明
当社は金融商品取引業を営んでおり、当社の業績は株式市況等の動向により大きく変動する可能 性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえって悪影響を及ぼしかねないと危惧することか ら、業績予想は開示いたしておりません。
代替として四半期毎に可能な限り早期に決算数値を確定させ、速報値として開示してまいります。 なおその時期につきましては、四半期末日または期末日の翌月中旬を予定しております。
２．サマリー情報(注記事項)に関する事項
会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示 (会計方針の変更)
「退職給付に関する会計基準」(企業会計基準第26号 平成24年５月17日。以下「退職給付会計基 準」という。)及び「退職給付に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第25号 平成 24年５月17日。以下「退職給付適用指針」という。)を、第１四半期会計期間より適用し、退職給 付債務及び勤務費用の計算方法と割引率の決定方法を変更いたしました。
退職給付会計基準等の適用については、退職給付会計基準第37項に定める経過的な取扱いに従っ て、当第２四半期累計期間の期首において、退職給付債務及び勤務費用の計算方法の変更を行って おりますが、利益剰余金に加減する影響額はありません。
この結果、当第２四半期累計期間の財務諸表への影響はありません。
３．四半期財務諸表
（１）四半期貸借対照表
(単位：百万円) 前事業年度
(平成26年３月31日)
当第２四半期会計期間 (平成26年９月30日) 資産の部
流動資産
現金・預金 15,881 21,595
預託金 11,800 11,700
トレーディング商品 2,262 3,328
商品有価証券等 2,262 3,328
信用取引資産 12,798 10,924
信用取引貸付金 12,551 10,485
信用取引借証券担保金 247 438
募集等払込金 2,906 2,535
その他の流動資産 626 709
流動資産計 46,276 50,794
固定資産
有形固定資産 4,017 3,978
建物 2,119 2,086
その他（純額） 1,897 1,892
無形固定資産 166 161
投資その他の資産 11,805 12,057
投資有価証券 11,002 11,258
長期差入保証金 769 771
その他 51 46
貸倒引当金 △18 △18
固定資産計 15,989 16,198
資産合計 62,265 66,993
(単位：百万円) 前事業年度
(平成26年３月31日)
当第２四半期会計期間 (平成26年９月30日) 負債の部
流動負債
約定見返勘定 1,839 2,787
信用取引負債 1,004 1,377
信用取引借入金 414 435
信用取引貸証券受入金 590 942
預り金 10,804 15,091
受入保証金 1,374 943
短期借入金 3,120 2,870
未払法人税等 870 638
賞与引当金 652 670
役員賞与引当金 - 17
その他の流動負債 725 600
流動負債計 20,390 24,997
固定負債
長期未払金 343 343
繰延税金負債 1,886 2,031
退職給付引当金 2,447 2,484
資産除去債務 329 339
その他の固定負債 85 75
固定負債計 5,092 5,274
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金 92 95
特別法上の準備金計 92 95
負債合計 25,574 30,367
純資産の部
株主資本
資本金 12,272 12,272
資本剰余金
資本準備金 4,294 4,294
その他資本剰余金 4,342 3,785
資本剰余金合計 8,637 8,080
利益剰余金
その他利益剰余金 12,594 13,010
別途積立金 7,247 7,247
繰越利益剰余金 5,346 5,762
利益剰余金合計 12,594 13,010
自己株式 △1,023 △1,067
株主資本合計 32,480 32,295
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金 4,209 4,330
評価・換算差額等合計 4,209 4,330
純資産合計 36,690 36,625
負債・純資産合計 62,265 66,993
（２）四半期損益計算書 第２四半期累計期間
(単位：百万円) 前第２四半期累計期間
(自 平成25年４月１日 至 平成25年９月30日)
当第２四半期累計期間 (自 平成26年４月１日 至 平成26年９月30日) 営業収益
受入手数料 7,044 5,420
委託手数料 4,288 2,259
引受け・売出し・特定投資家向け売付け 勧誘等の手数料
5 51
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧 誘等の取扱手数料
1,761 1,998
その他の受入手数料 988 1,110
トレーディング損益 1,292 1,950
金融収益 149 117
その他の営業収益 25 23
営業収益計 8,511 7,511
金融費用 31 27
純営業収益 8,479 7,483
販売費・一般管理費
取引関係費 573 602
人件費 3,256 3,300
不動産関係費 666 702
事務費 1,213 934
減価償却費 218 181
租税公課 78 76
その他 123 163
販売費・一般管理費計 6,129 5,961
営業利益 2,350 1,522
営業外収益
受取配当金 93 127
雑収入 183 70
営業外収益計 277 198
営業外費用
雑損失 15 5
営業外費用計 15 5
経常利益 2,612 1,714
特別利益
投資有価証券売却益 15 -
特別利益計 15 -
特別損失
金融商品取引責任準備金繰入れ 13 3
減損損失 - 6
特別損失計 13 10
税引前四半期純利益 2,613 1,704
法人税、住民税及び事業税 246 619
法人税等調整額 △1 1
法人税等合計 245 621
四半期純利益 2,368 1,083
（３）四半期キャッシュ・フロー計算書
(単位：百万円) 前第２四半期累計期間
(自 平成25年４月１日 至 平成25年９月30日)
当第２四半期累計期間 (自 平成26年４月１日 至 平成26年９月30日) 営業活動によるキャッシュ・フロー
税引前四半期純利益 2,613 1,704
減価償却費 218 181
減損損失 - 6
退職給付引当金の増減額（△は減少） △39 37
賞与引当金の増減額（△は減少） △257 18
役員賞与引当金の増減額（△は減少） - 17
金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 の 増 減 額 （△ は 減 少）
13 3
受取利息及び受取配当金 △243 △244
支払利息 31 27
投資有価証券売却及び評価損益（△は益） △15 -
顧客分別金信託の増減額（△は増加） △600 100
トレーディング商品の増減額 150 △118
信用取引資産及び信用取引負債の増減額 965 2,247
募集等払込金の増減額（△は増加） 294 370
預り金及び受入保証金の増減額（△は減少） 4,881 3,857
その他の資産・負債の増減額 172 △164
小計 8,186 8,043
利息及び配当金の受取額 198 258
利息の支払額 △30 △27
法人税等の支払額 △307 △846
法人税等の還付額 0 1
営業活動によるキャッシュ・フロー 8,047 7,429
投資活動によるキャッシュ・フロー
投資有価証券の取得による支出 △5 -
投資有価証券の売却による収入 163 -
有形固定資産の取得による支出 △185 △190
無形固定資産の取得による支出 △10 △28
貸付けによる支出 △1 -
貸付金の回収による収入 10 7
保険積立金の払戻による収入 260 -
その他 7 3
投資活動によるキャッシュ・フロー 238 △208
財務活動によるキャッシュ・フロー
短期借入金の純増減額（△は減少） - △250
自己株式の取得による支出 △4 △600
配当金の支払額 △882 △664
その他 △2 △5
財務活動によるキャッシュ・フロー △890 △1,520
現金及び現金同等物に係る換算差額 △0 13
現金及び現金同等物の増減額（△は減少） 7,395 5,714
現金及び現金同等物の期首残高 15,182 15,881
現金及び現金同等物の四半期末残高 22,578 21,595
（４）四半期財務諸表に関する注記事項
（継続企業の前提に関する注記） 該当事項はありません。
（株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記） 該当事項はありません。
４．補足情報
（１）受入手数料
① 科目別内訳
(単位：百万円) 前第２四半期累計期間
(自平成25年４月１日 至平成25年９月30日)
当第２四半期累計期間 (自平成26年４月１日 至平成26年９月30日)
前年同期比(%)
委託手数料 4,288 2,259 52.7
(株券) (4,260) (2,244) 52.7
(債券) ( 0) ( 0) 3.8
(その他) ( 27) ( 14) 54.2
引受け・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の手数料
5 51 932.3
(株券) ( 3) ( 49) 1,315.5
(債券) ( 1) ( 2) 131.0
募集・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の取扱手数料
1,761 1,998 113.4
その他の受入手数料 988 1,110 112.4
合計 7,044 5,420 76.9
② 商品別内訳
(単位：百万円) 前第２四半期累計期間
(自平成25年４月１日 至平成25年９月30日)
当第２四半期累計期間 (自平成26年４月１日 至平成26年９月30日)
前年同期比(%)
株券 4,283 2,306 53.8
債券 9 4 45.1
受益証券 2,744 3,098 112.9
その他 5 10 182.3
合計 7,044 5,420 76.9
（２）トレーディング損益
(単位：百万円) 前第２四半期累計期間
(自平成25年４月１日 至平成25年９月30日)
当第２四半期累計期間 (自平成26年４月１日 至平成26年９月30日)
前年同期比(%)
株券等 59 523 878.9
債券・為替等 1,232 1,427 115.8
(債券等) (1,095) (1,440) 131.5
(為替等) ( 136) ( △13) ―
合計 1,292 1,950 151.0
（３）株券売買高（先物取引を除く）
(単位：百万株、百万円) 前第２四半期累計期間
(自 平成25年４月１日 至 平成25年９月30日)
当第２四半期累計期間 (自 平成26年４月１日 至 平成26年９月30日)
前年同期比(%)
株数 金額 株数 金額 株数 金額
合計 1,249 691,015 598 448,704 47.9 64.9
(委託) (1,247) (684,408) (591) (404,119) ( 47.4) ( 59.0) (自己) ( 2) ( 6,607) ( 6) ( 44,585) (274.5) (674.8)
委託比率(%) 99.8 99.0 98.9 90.1
─
東証シェア(%) 0.13 0.08 0.09 0.07
1株当たり委託手数料 3円42銭 3円79銭
（４）引受・募集・売出しの取扱高
(単位：千株、百万円) 前第２四半期累計期間
(自平成25年４月１日 至平成25年９月30日)
当第２四半期累計期間 (自 平成26年４月１日 至 平成26年９月30日)
前年同期比(%) 引受高
株券(株数) 35 1,038 2,965.7
株券(金額) 128 1,451 1,131.3
債券(額面金額) 700 900 128.6
受益証券(金額) ― ― ―
コマーシャル・ペーパー 及び外国証書等(額面金額)
― 300 ―
募集・売出しの取扱高
株券(株数) 35 1,199 3,408.2
株券(金額) 128 1,691 1,313.8
債券(額面金額) 3,451 985 28.5
受益証券(金額) 246,983 251,341 101.8
コマーシャル・ペーパー 及び外国証書等(額面金額)
― 300 ―
（注）募集・売出しの取扱高は、売出高及び私募の取扱高を含んでおります。
（５）自己資本規制比率 区分
前事業年度末 (平成26年３月31日)
当第２四半期会計期間 (平成26年９月30日)
基本的項目(百万円) (A) 31,813 31,896
補完的項目 (百万円)
その他有価証券 評価差額金(評価益)等
4,209 4,330
金融商品取引責任準備金等 92 95
一般貸倒引当金 ─ ―
計 (B) 4,302 4,426
控除資産(百万円) (C) 5,180 5,111
固定化されていない自己資本の額(百万円) (A)＋(B)－(C)
(D) 30,934 31,210
リスク相当額 (百万円)
市場リスク相当額 1,892 2,181
取引先リスク相当額 356 358
基礎的リスク相当額 2,988 2,939
計 (E) 5,237 5,479
自己資本規制比率(％) (D)／(E)×100 590.5 569.6
（６）損益計算書の四半期推移
(単位：百万円) 前第２四半期
(H25.７.１ H25.９.30)
前第３四半期 (H25.10.１
H25.12.31)
前第４四半期 (H26.１.１
H26.３.31)
当第１四半期 (H26.４.１
H26.６.30)
当第２四半期 (H26.７.１
H26.９.30) 営業収益
受入手数料 2,757 3,143 2,584 2,564 2,855
トレーディング損益 599 701 667 874 1,076
金融収益 69 64 64 61 56
その他の営業収益 12 13 12 11 11
営業収益計 3,439 3,922 3,329 3,511 3,999
金融費用 14 15 13 12 14
純営業収益 3,424 3,907 3,316 3,498 3,985
販売費・一般管理費
取引関係費 276 308 320 283 318
人件費 1,765 1,516 1,682 1,506 1,794
不動産関係費 328 327 358 348 353
事務費 748 512 465 466 467
減価償却費 120 107 103 87 94
租税公課 24 26 21 52 24
その他 62 55 84 78 84
販売費・一般管理費計 3,327 2,853 3,037 2,823 3,137
営業利益 96 1,053 279 674 847
営業外収益 92 128 126 227 △28
営業外費用 8 3 8 0 5
経常利益 180 1,178 397 901 813
特別利益
投資有価証券売却益 ― 554 ─ ― ―
特別利益計 ― 554 ─ ― ―
特別損失
金融商品取引責任準備金繰入れ 4 6 4 3 △0
減損損失 ― ― ― 6 ―
特別損失計 4 6 4 10 △0
税引前四半期純利益 175 1,727 392 891 813
法人税、住民税及び事業税 126 459 273 72 547
法人税等調整額 △0 △0 △0 1 △0
法人税等合計 126 459 273 74 547
四半期純利益 49 1,267 119 816 266
